上海银保监局公布11张罚单,上海银行、中泰信托等领罚

中信经纬客户8月21日根据中国保险监督管理委员会网站,上海银监会21日公布了11张门票,对金融机构和个人实施行政处罚,共罚款670万元。其中,上海分公司的两家分公司被罚款350万元。

截图来源:银保监管委员会网站

行政处罚信息如下:

1.上海银行股份有限公司浦东分行有两项违法违规行为:2016年4月,非法发行部分银行承兑汇票,夸大了资产负债规模;从2015年3月到2018年3月,隐瞒了不良贷款贷款分类不准确。他被勒令进行改正,共被罚款100万元。

2.浦阴金融租赁有限公司,自2016年5月至2018年3月,违反规定提供政府融资。他被责令改正,并被罚款50万元。

3.中泰信托有限公司,自2014年12月至2018年7月,未能完成某项业务合同的全过程和动态尽职调查管理。他被责令改正,并被罚款50万元。

4.上海银行股份有限公司上海分公司违反法律法规5项:2016年7月至2019年3月底,处理黄金租赁业务时,信用管理严重不严谨; 2017年7月至12月,将信用企业纳入集团客户统一信用管理;从2017年6月到2019年3月底,一些流动资金贷款业务的贷前调查和贷后管理严重不严谨;在2018年2月,超过了借款人的实际资本需求。流动资金贷款;在2018年3月,违反规定发布了政府融资平台贷款。他被责令改正,共被罚款250万元。

5.德国商业银行股份有限公司的德国分公司,从2017年8月到2018年9月,在处理贷款业务时,有一项收取贷款的行为。他被责令改正,并被罚款50万元。

6.平安银行()有限公司资本运营中心,从2017年底至2018年9月,信息技术风险管理严重违反审慎的经营规则。他被责令改正,并被罚款20万元。

7.中国工商银行股份有限公司上海宝山支行,2017年12月,借款人违反贷款合同约定使用资金,应当发现,未找到。他被责令改正,并被罚款50万元。

8.中国工商银行股份有限公司在上海的第一家分行,从2016年11月至2018年3月,借款人违反贷款合同的资金使用情况应予以发现,未发现。他被责令改正,并被罚款50万元。

9.招商银行股份有限公司上海天山支行于2018年9月至2019年1月未在营业场所公布《金融许可证》。被命令在一定时限内纠正并发出警告。

10.招商银行金融租赁有限公司,自2016年4月至2018年6月,违反规定向当地政府提供融资。他被责令改正,并被罚款50万元。

11.崔宏伟,2016年4月至2018年6月,招商租赁非法向当地政府提供融资。崔宏伟对上述违法行为负有直接管理责任。上海银行业保险监管局决定警告他。 (中信经纬APP)

(编者:HN666)

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