身陷托管传闻 直击风波中的网信证券



北京商报

最近,“网通证券目前被监管”的消息再次将问题缠身的网通证券推向了最前沿,然后该公司董事长紧急否认了被托管的想法。从传闻来看,网通证券已经监管了三个多月的风险监控措施。目前,目前尚不清楚托管的传言是否在播出,但公司的经营状况和整体改善展览是如何值得探讨的。

随着各种疑问,8月20日,北京商报记者来到沉阳网通证券注册办公室。网络信的相关负责人也否认了受托人的谣言。此外,他还告诉记者,该公司目前经纪业务仍处于正常运营状态,其他所有业务均被暂停。根据其披露,目前的监管部门正在从事证券网络,并驻扎在公司的主要部门,以监控其所有业务。

只有经纪业务正常运作

所有其他业务暂停

8月20日下午2点,沉阳新和网通证券营业部人潮熙熙攘攘。从现场情况来看,受监管风险监控的网络风险证券和陷入传言的传闻并没有影响投资者对业务部门的热情。

“北京商报”记者在现场看到,来到运营部门的投资者中,大多数老股东都坐在电脑前仔细看菜。偶尔进行讨论,气氛和谐。 “他们都来到股市,”销售部门的相关工作人员说。当记者要求投资者作为投资者检查他目前是否可以开户时,该工作人员表示,身份证和银行卡可以当场开户。

随后,北京商报记者来到沉河区热闹道路的注册办公地址,在网通证券年报中披露,进一步访问。记者注意到,在公司一楼,公司的另一面是网通证券的经纪业务管理部门。门口办公区的相应工作人员正在工作。在记者的视线范围内,一楼没有看到其他业务部门。对于记者提交的正式面谈请求,网通证券总裁相关负责人表示需要进一步报告。然后记者向网通证券发了一封采访信,但截至发稿时,对方没有做出正式回复。当记者询问他是否可以访问公司时,他没有得到另一方的同意。

然而,在谈话过程中,负责人向北京商报透露,网通证券客户,客户和股东的当前交易未受影响。此外,除经纪业务维持正常运营外,其他业务,如资产管理业务,已被暂停。

根据网通证券的原有业务,根据其2018年年报,报告期内,公司的主要业务范围包括证券经纪,证券自雇,证券投资咨询,证券投资基金销售,证券资产管理和证券。承保。证券发起,金融产品托运,以及与证券交易和证券投资活动有关的财务顾问。该公司现已获得17项商业资格。

“北京商报”记者注意到,根据目前证券公司的净资本监管制度,公司2018年的净资本显示负值-305万元。对此,许多行业律师告诉记者,监管机构拥有证券公司净资本的最低控制线。公司的净资本为负值,表明其风险控制指标不符合标准,存在操作风险,公司的许多业务将受到限制。

,如果证券公司经营证券经纪业务,其净资本不得低于人民币2,000万元。证券公司经营证券承销,赞助,证券自营,证券资产管理等证券业务的,净资本不低于5000万元。此外,您开展的业务越多,您的净资本要求就越高。

值得一提的是,今年以来,网通证券已多次受到风险控制指标不符合标准和频繁风险控制漏洞等问题的处罚。在7月26日的炉子经纪分类评级中,网通证券从CCC降至D类,成为自证券公司实施分类监管以来的第二家D类证券公司。

监督发布到主要部门

监控所有业务

D级经纪公司的后果并未分散,网通证券最近也参与了另一场舆论漩涡。 8月19日,有消息称“网通证券由辽宁证监局保管”。经纪人被监管的消息多年来一直没有出现,特别是有传言称“网友”被传播的前提。辽宁证监局已采取风险监测措施三个多月,市场也引起了广泛关注。

对此,北京商报记者首次联系了网通证券相关负责人,网通证券董事长刘平明确否认了记者的监管权。他说:“今年5月,辽宁证监局对网通证券风险监测领域工作组进行了专项检查。网通证券在工作组的指导下开始工作。到目前为止,尚未收到任何监督方监督。注意。“

8月20日,在网信安全网站上,谈到市场传闻,上述网信证券的相关负责人也否认了这一点,并强调“监管”不是“托管”。据他介绍,监管部门目前在证券网络工作,并驻扎在公司的主要部门,以监控公司的所有业务。

使用,合同订立和履行以及其他业务和管理活动用于监控。从专项检查的内容来看,它涵盖了经纪业务流程中的一些基本风险控制流程。

随后,5月17日,中国证券监督管理委员会发言人表示,在不久的将来,中国证监会的日常监管发现网通证券的财务状况持续恶化,净资本和其他风险控制指标不符合要求,存在重大风险。

规定,如果证券公司的风险控制指标不符合有关规定,未能在规定期限内完成整改,国家证券监督管理机构理事会可以命令证券公司停止部分或所有业务重组。业务整改暂停期限不得超过三个月。

,证券公司管理混乱,管理失控;风险控制指标不符合规定,且主要金融危机和其他相关情况之一,国务院证券监督管理机构可以参考其证券经纪和其他客户。业务管理;如果情节严重,可以接管证券公司。

至于网通证券整体改善展的问题,截至发稿时,网通证券没有回应。

谣言吸引了“债权人”的关注

该公司已经纠正了债券交易业务

值得一提的是,尽管监管谣言的保管并未影响投资者的积极性,但它已引起声称为净证券的债权人的关注。在北京商报记者在一楼大厅的采访中,三名声称是河南商丘的债权人来到了该网站的网站和办公咨询公司的“受托人”传闻。在收到网络证券相关负责人的明确答复后,三人不想过多地向网通证券披露他们的信用信息。然而,在与网通证券前台接待员的谈话中,前台工作人员确认了上述三人的身份,并询问我以前是否曾去过那里,而另一方则拒绝了。

北京商报记者询问了“天眼”和“判决书”。从网络证券的现有法律诉讼程序可以看出,河南省商丘市虞城县的网通证券和农村信用合作社(以下简称“虞城县信用社”)存在诉讼纠纷。涉及证券交易合同的纠纷,禹城县信用合作社对网通证券提起诉讼,但2018年12月27日,原告未能支付诉讼费撤回诉讼。此外,禹城县信用社还申请财产保全。中国国际经济贸易仲裁委员会。2018年12月4日,法院裁定以网通证券名义查封并冻结该物业,限额为1.9亿元人民币。

事实上,在今年年初,网通证券遭遇了资产被扣押和债券违规的事件。根据中天运会计师事务所关于网通证券内部控制制度的证明报告的结论,2018年固定收益业务规模超过公司净资产的120%,回购债券的回购尚未实现。回购。

根据网通证券2018年年报,报告期内,在辽宁证监局和债券处置工作组的指导下,公司在确保债券稳定的原则基础上整顿公司债券交易业务。市场并没有造成系统性金融风险。与此同时,该公司还聘请了法律顾问来处理公司债券纠纷。

北京商报记者发现,裁判在线网站上最新披露的民事裁定称,网上证券法庭冻结的账户中的财产总额超过了上述裁定确定的担保限额,因此申请冻结公司其他账目和财产的冻结。 8月5日,法院裁定应解除和调整网络证券部分账户的冻结金额。

关于证券公司的关注,一旦受托人受托,债权人的权益就会发生变化。 Qandatian律师事务所所长张元忠告诉“北京商报”,证券公司的监管不影响债权的变更。保管是为了确保证券公司的正常运作。证券公司管理后,证券公司仍可正常运作。在债权人之后,债权人的金额不受影响。最后,负责人是证券公司本身。此外,托管人还将协调债权债务的处理。

在谈到证券经纪对客户和证券公司的影响时,第一证券研发部总经理王建辉告诉北京商报,经纪人的管理是为了维持正常的业务运作,日常交易,开户它工作正常,但更大的资产流动可能需要更多的审查。此外,经纪人很难在旧业务问题得到解决之前开展新业务。北京商报记者苏长春马伟/文和照片

主编:李兆霞